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Plan de Investigación: Base de una investigación exitosa

En el interior de las organizaciones suelen presentarse situaciones irregulares que atentan contra sus finanzas, activos, clima laboral y ética corporativa, tales como: fraudes, sobornos, hurtos, acoso, discriminación, maltrato, etc. los cuales son cometidos por empleados que transgreden las leyes y normas de la compañía.

Estas situaciones requieren ser investigadas a fin de conocer qué, cuándo, dónde, por qué y sobretodo quién o quiénes son los responsables de la comisión del hecho materia de investigación.

Durante la investigación, hay un proceso que muchas veces es obviado por las personas responsables de llevarla a cabo, a pesar de ser el más crítico e importante en cualquier investigación, puesto que establecerá los objetivos y la hoja de ruta de las pesquisas a realizar, a este proceso se le conoce como: Plan de Investigación, el cual deberá ser elaborado en primera instancia y tomando como base la información consignada en el reporte o denuncia del hecho a investigar.

El plan de Investigación debería consignar la siguiente información:

  • Enfoque de la investigación
    • Determinar con exactitud el hecho a investigar
  • Secuencia de acciones para reunir evidencia 
    • Verificación de documentos
    • Entrevistas
  • Identificación de problemas que puedan surgir durante la investigación
    • Falta de cooperación o disponibilidad de personas
    • Miedo a represalias
    • Acceso a recursos de evidencia
    • Potencial destrucción o desaparición de evidencias
  • Recursos que se necesitarán
    • Personal
    • Equipos (cámaras fotográficas y/o filmadoras)
    • Cuaderno de notas
    • Área de trabajo
    • Asesoría externa (legal, pericial, etc.)
  • Establecimiento de metas y tiempos de cumplimiento de los pasos de la investigación
    • Estimar cuándo se recibirá la documentación y cuánto tiempo tomará revisarla
    • Estimar cuándo se realizarán las entrevistas y los objetivos con cada una de ellas
  • Reuniones de información de avances
    • Determinar fechas, tiempo y personas a quienes se les proveerá información preliminar de la investigación, sin comprometerla
  • Duración de la investigación
    • Estimar el tiempo que tomará recolectar, revisar la evidencia y redactar el informe final, incluyendo la presentación formal de este documento.

Las investigaciones pueden tomar mucho tiempo y están llenas de información que hay que reconstruir. Sin la planificación adecuada, los investigadores corren el riesgo de comprometer la calidad de la investigación, lo que puede dar lugar a demandas por falsas o inadecuadas acusaciones, lo cual puede comprometer seriamente a las empresas.

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Néstor Garrido Aranda

Profesional de Seguridad Corporativa con amplia experiencia en Gestión de Riesgos, Manejo de Crisis Empresariales, Seguridad y Salud Ocupacional, Seguridad de Instalaciones Industriales, Planificación de Emergencias, Seguridad de Productos, Investigaciones de Falsificación, Adulteración, Contrabando de Productos y Fraudes Corporativos en empresas multinacionales de los rubros farmacéutico y consumo masivo. Es Diplomado en Salud Ocupacional y Riesgos Laborales por la Universidad San Ignacio de Loyola, Certificado en Food Defense Coordinator por American Institute of Bakery (USA) para el desarrollo e implementación de un Programa de Seguridad orientado a prevenir contaminación intencional de alimentos y estudios en Manejo de Crisis Empresariales en Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC), Gerencia de Riesgos bajo el estándar ISO 31000 por la Universidad de Lima. Es miembro activo de American Society for Industrial Security (ASIS - USA) y Overseas Security Advisory Council (OSAC).

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